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2021年7月15日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（以下簡稱《處罰辦法》），自公布之日起施行。
黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面推進依法治國，深化行政執(zhí)法體制改革，圍繞深入推進依法行政、加快建設(shè)法治政府提出一系列任務(wù)要求。同時，隨著資本市場快速發(fā)展，證券期貨領(lǐng)域行政處罰工作面臨新的形勢，對加強執(zhí)法能力建設(shè)、提高依法行政水平提出了更高要求。因此，有必要制定出臺專門的證券期貨違法行為行政處罰辦法，為進一步提升稽查處罰效能提供有力的制度支撐。證監(jiān)會于2020年7月17日至8月16日就《處罰辦法》向社會公開征求意見，并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見。社會各界對《處罰辦法》內(nèi)容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監(jiān)會逐條認(rèn)真研究，合理建議均予以吸收采納。
《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容包括：一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索，符合相關(guān)條件的，應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進一步明確、細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進一步明確了物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。三是完善查審機制。證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會，對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。根據(jù)《行政處罰法》授權(quán)，規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出，有特殊情況的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長，每次延長不得超過六個月。四是落實行政執(zhí)法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進行記錄，歸檔保存，對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應(yīng)當(dāng)依法進行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。五是加強對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，并依法保障當(dāng)事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權(quán)利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權(quán)力或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。
下一步，證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，進一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能，落實好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規(guī)定，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動，切實加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。
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